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Mirror Protocol无罪?Terra创始人Do Kwon还原“被传票”事件始末及真相

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来自 | Coindesk,编译 | PANews

作为金融市场最强硬的监管机构之一,美国证券交易委员会 (SEC) 的地位似乎很难撼动,而且总给人一种“说一不二”的感觉。虽然最近美国证券交易委员会批准了基于期货的比特币ETF上市,但在过去的几年时间里,他们会对加密行业的整体态度并不友好。

但是现在,Terraform Labs及其首席执行官Do Kwon决定向美国证券交易委员会发起挑战。在上个月举办的Messari Mainnet大会上,Do Kwon意外收到了美国证券交易委员会执法部门的传票,但Do Kwon认为该监管机构对他本人及其公司并没有管辖权,而且已经要求纽约法院驳回传票。

事实上,Terraform早在上周五就已经想纽约法院提交了一项动议,反对美国证券交易委员会用传票形式要求Do Kwon和Terraform Labs配合他们对Terra的Mirror Protocol进行调查。另外Terraform和Do Kwon今年也起诉了美国证券交易委员会,称他们在今年9月执法时不仅违反了自己的规则,而且还违反了美国宪法的正当程序条款,随后美国证券交易委员会也对这项起诉提出动议。

那么,Do Kown和Terraform认为美国证券交易委员会到底违反了什么规则呢?

实际上,美国证券交易委员会的律师必须获得该监管机构的许可才可以传唤Do Kwon,而且被传唤方在由律师代表的情况下必须这样做,而他们并没有这么做,因此Do Kwon的律师认为这次传票送达并不适当,所以也是无效的。

Mirror Protocol于去年 12 月推出,是一个去中心化金融 (DeFi) 平台,允许用户创建和交易“镜像资产”(该资产被称为mAssets),这些资产价格是股票价格的“镜像”,相关股票包括了在美国交易所交易的主要公司股票。

2021年5月7日,即Mirror Protocol推出后不到五个月,美国证券交易委员会启动了一项调查,旨在明确Terraform Labs允许在其平台上铸造和出售合成股票是否违反了联邦证券法。

坦率地说,美国证券交易委员会对Mirror Protocol的调查只是“九牛一毛”,因为他们此前已经针对加密公司进行了一系列类似调查,旨在确认这些公司/项目是否涉嫌欺诈,进而进一步规范蓬勃发展的加密行业。但问题是,美国证券交易委员会并没有给出一个明确的监管框架,而这也一直令加密公司感到不满的一个问题。对于加密公司而言,他们希望准确知道监管规则是什么,以及自己可以合法地做些什么。与此同时,美国监管机构的“内斗”也在加剧,比如美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会(CFTC)为掌握加密行业监管权力展开了大量斗争。

目前,在Gary Gensler的领导下,美国证券交易委员会不断扩大其加密监管工作范围,但由于加密项目数量众多(数以千计),他们把主要工作重点放在了诸如Coinbase这样的大型市场参与者身上。而美国证券交易委员会之所以会把瞄准镜对准Mirror Protocol,其实与该项目的快速增长不无关系——根据相关文件资料显示,该协议资产总价值已经达到4.37亿美元,而协议治理代币市值也达到4.07亿美元,所以Terraform Labs现在成为了美国证券交易委员会的“主要目标”。

“有趣”的是,根据Terraform Labs提供的文件显示,他们其实是一家新加坡注册公司,而且在新加坡和韩国设有办事处,因此并不是一家“美国企业”,而且Do Kwon也不是美国公民,而是一个居住在新加坡的韩国国民,所以美国证券交易委员会似乎并没有足够的司法管辖权。

下面,让我们以时间为轴,来看下这件事的来龙去脉——

5 月下旬,即美国证券交易委员会开始调查两周后,该监管机构的律师通过电子邮件与Do Kwon进行联系,告知他美国证券交易委员会已经开始对Mirror Protocol展开调查,并要求他自愿合作,Do Kwon同意并聘请了大型全球律师事务所Denton LLC的美国律师作为他的代表。

5月至9月期间,据Do Kwon律师称,Do Kwon和Terraform Labs自愿与美国证券交易委员会进行合作,包括在7月8日参加了美国证券交易委员会长达五小时的视频访谈,其中要求Do Kwon提供有关Mirror Protocol创建和项目架构的详细信息,他的个人信息、以及任何涉及协议治理代币mAssets或MIR代币所有权的信息。通过他的律师,Do Kwon还提供了美国证券交易委员会要求的文件。

9月15日,Do Kwon的律师说称,美国证券交易委员会已经告诉他们,尽管没有发现任何违反美国证券法的决定性证据,但是会采取执法行动。

9月17日,美国证券交易委员会的律师发出并签署了两份传票——一份给Do Kwon,一份给Terraform Labs公司。

9月20日,其中一份传票送达给了Do Kwon,因为当时他正在纽约参加Messari’s Mainnet 2021大会。

实际上,在Twitter上,当时几乎整个加密圈都热议“现场接收传票”这件事,但Do Kwon坦言,他并没有在大会现场接收美国证券交易委员会发出的传票传唤,而且他直到那天晚些时候才知道发生了什么。

Do Kwon最后说道:“在我上台之前,有人递给我一包纸,然后我开始在会议上发言,之后……Twitter上便开始热闹了起来,人们都在谈论有人在大会上收到传票这件事——那时我们意识到美国证券交易委员会给了我一包文件,我想,这可能就是他们讨论的东西吧。”

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