Caroline Ellison出庭作證：受SBF指使犯罪，挪用FTX客戶資金約140億美元

週二的曼哈頓法庭上人頭攢動，SBF前女友、Alameda Research前首席執行官Caroline Ellison出庭作證，這是自去年 11 月他們共同創建的加密交易公司 FTX 和 Alameda Research 倒閉以來，兩人首次當庭對質。

作者：Mary Liu

週二的曼哈頓法庭上人頭攢動，SBF前女友、Alameda Research前首席執行官Caroline Ellison出庭作證，這是自去年11 月他們共同創建的加密交易公司FTX和Alameda Research 倒閉以來，兩人首次當庭對質。

Caroline Ellison出庭作證：受SBF指使犯罪，挪用FTX客戶資金約140億美元插图1

雖然Gary Wang和Nishad Singh等其他FTX 高層可以深入了解交易所的結構和設計方式，但Ellison 擁有獨特的視角來談論交易事務以及Alameda 和FTX 使用客戶資金的方式。作為政府的明星證人，以及迄今為SBF最被廣泛討論的同事，Ellison 是審判中的關鍵人物，她的證詞備受關注。

在大約15 分鐘的初步證詞中，Caroline Ellison對法官表示，她在前男友、前同事、FTX 交易所創始人Sam Bankman-Fried（SBF）的指導下實施了欺詐行為，SBF指示她從FTX 客戶資金中提取資金，用作Alameda Research的風險投資和貸款償還。

Ellison 說：「Alameda 從FTX 客戶那裡挪用了數十億美元，並將其用於自己的投資並償還貸方。我們最終挪用了大約140 億美元，隻有一部分有能力償還」。

Ellison 是誰？

Caroline Ellison 1994 年出生於波士頓，她的父母都是麻省理工學院的經濟學教授，她於2016 年畢業於史丹佛大學，獲得數學學士學位。

Ellison曾經是加密領域最成功的對沖基金之一的首席執行官，也是SBF核心圈中第一位與檢察官達成認罪協議的成員。

兩人五年多前在紐約Jane Street 交易公司相識，他們因共同致力於有效的利他主義（北美科技界流行的慈善運動）而結緣，互生好感。 Ellison作證說，他們於2020 年夏天開始約會，並於2022 年春天結束了這段複雜的關係。

當檢察官詢問Ellison與SBF的關係時，Ellison稱自己在這段關係中完全處於弱勢，SBF不想讓其他人知道他們正在約會。

她說：“他是我工作的匯報對象，他擁有這家公司，他設定了我的工資，並且隨時可以解僱我。”

她說她最終與他分手是因為“他經常冷暴力或不關注我。”

Caroline對法官表示，她的年薪為20 萬美元，每年發放兩次獎金，並在2021年賺了2,100萬美元獎金，她將大部分資金存放在FTX 交易所。

備忘錄和電子表格

當天，檢方透過Caroline Ellison的備忘錄和電子表格來展示SBF的「野心」有多大。

美國助理檢察官Danielle Sassoon花了大量時間查看Ellison提供的文件，特別是2021 年秋季的一份文件，其中SBF 要求她分析「10%情形下」的後果。

當時，Bankman-Fried 想花費30 億美元進行創投，這個情形是，如果他這麼做，假設加密市場下跌，現有創投和股票全部下跌，加密貨幣公司Genesis 停止貸款，會發生什麼事？加密公司Genesis停止讓Alameda 使用FTT 代幣作為抵押品， FTX 的壞消息是否讓他們籌集股權變得更加困難？

根據Ellison的分析，投資30 億美元將使Alameda面臨極大風險，並且如果貸款人收回貸款，該公司基本上沒可能償還債務。

Ellison聲稱，即使在審查了她的分析後，SBF仍然堅持推進30 億美元的投資。此後不久，Bankman-Fried 在2022 年1 月的一條推文中宣布，FTX推出了一支20 億美元的風險基金，該基金實際上由Alameda 控製。

Caroline Ellison出庭作證：受SBF指使犯罪，挪用FTX客戶資金約140億美元插图3

在向Ellison 詢問各種電子表格的詳細資訊時，檢方反覆詢問她的計算是否已經包括FTX 客戶存款。

她回答：是的。實際上，Bankman-Fried 和Ellison 當時都理所當然地認為FTX 的客戶存款能被用來幫助Alameda。

Ellison表示，Alameda多年來一直在動用FTX 的客戶資金。她說，在2021 年香港的一次會議上，SBF授權使用FTX 客戶存款回購競爭對手幣安(Binance) 擁有的約20 億美元的交易所股票。

收購的Robinhood股份由Alameda 支付

Ellison也談到了Bankman-Fried 在2022 年5 月購買了Robinhood Markets Inc. 超過6 億美元的股份。

她表示，這些股份是由Alameda 支付的，但當需要公開披露此次購買時，Bankman-Fried 要求有股權轉移到另一個FTX 實體，因為他不想與Alameda 產生關聯。此次收購再次表明SBF繼續參與Alameda業務，儘管他聲稱自己與該公司幾乎沒有任何關係。

Ellison強調Bankman-Fried 是FTX 帝國的最終決策者。他完全知道Alameda 正在拿FTX 客戶的資金，並且在加密貨幣交易所擁有幾乎無限的信用額度。儘管公開與Alameda 保持距離，並聲稱自己沒有管理該公司，但Ellison 表示，Bankman-Fried 指導她如何處理Alameda 持有的FTT 代幣及其風險投資，以及其他重要的業務決策。

Alameda向SBF等高階主管提供了50 億美元的個人貸款

Alameda的借款在2022 年持續呈螺旋式上升，甚至以Ellison 沒有意識到的方式增加。 2022 年5 月，她獲悉該公司向SBF、FTX聯合創始人Gary Wang和前工程總監Nishad Singh提供了50 億美元的個人貸款，這些貸款用於資助風險投資和政治捐款。 Ellison 作證說，SBF對政治“非常感興趣”，他認為少量資金可以在政治領域的影響力方面產生高回報，並談到想用自己的錢來施加政治影響力。 SBF曾一度表示，他有一天當選總統的可能性為5%。

隨著Alameda 借的錢越來越多，SBF推出了FTT、Serum等代幣，將大約60-70% 的FTT 代幣免費提供給Alameda 。 Ellison表示，SBF還指示她如果FTT 跌破1 美元（他認為這個價格「具有心理重要性」），就秘密購買FTT，而無需在員工面前討論購買事宜。 Ellison作證說，隨著FTT 的入賬，Alameda 能夠從Genesis 等貸方獲得定期貸款。

檢察官表示，Ellison的證詞預計將持續到明天結束。

聯系郵箱：0xniumao@gmail.com