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Binance正在向美國司法部支付公司歷史上最大的罰款之一，而其創始人兼首席執行官趙昌鵬辭去了運營該平臺的職務，這是與多家聯盟機構達成和解的一部分。與此同時，Kraken正面臨美國證券交易委員會(SEC)的訴訟，這與SEC之前的訴訟浪潮如出一轍。

CZ Out，43億美元

敘事學

幣安與多家美國機構達成和解（只有一個主要例外），結束了加密貨幣領域最受期待的監管行動之一。

為什麼這很重要

Binance是世界上交易量最大的密碼交易所，剛剛同意支付聯盟官員所說的美國最大的罰款。

將它分解

週二，Binance和常鵬“CZ”趙與多家聯盟機構達成和解，同意支付數十億美元，這筆交易還將使趙薇面臨可能的牢獄之災，Binance將“完全退出”美國，並同意在未來幾年接受監管人員的嚴格監督。

如果你錯過了週二的監管盛會：

  • Binance和司法部 已結算的費用 Binance合謀從事無照匯款業務，但未能制定反洗錢計劃。Binance將支付18億美元的罰款和25億美元的沒收，並任命一名監督員為期三年，以確保其未來遵守聯盟法律。
  • 趙和律政司 已結算的費用 這位現任交易所前首席執行官違反了銀行保密法，並試圖讓一家金融機構違反銀行保密法。趙某同意支付5000萬美元，但他的量刑要到幾個月後才能宣判。
  • Binance和商品期貨交易委員會 已解決 這個 商品期貨交易委員會(CFTC)2023年3月 該訴訟稱，它在美國經營一個未經許可的加密衍生品交易平台，並想方設法向美國監管機構隱瞞。Binance將支付13.5億美金的民事罰款和另外13.5億美金的罰款。
  • 趙和商品期貨交易委員會 在和解協定中，趙薇將向該機構支付1.5億美元。
  • 前Binance首席合規官Samuel Lim 已結算的費用 與CFTC的合作，其中Lim將向CFTC支付150萬美元。
  • Binance和金融犯罪執法網路(FinCEN) 已結算的費用 它違反了反洗錢和制裁法律。Binance將支付34億美元的罰款，並任命一名監督員，為期五年，以確保它既遵守聯盟法規，又完全退出美國(Binance.US 不受此影響)。
  • Binance和外國資產管制辦公室(OFAC) 已結算的費用 它違反了反洗錢和制裁法律。Binance將支付9.68億美金。

如果你注意到這些數位沒有加起來，那麼你是對的。這是一個令人困惑的爛攤子，很大程度上是因為金額相互重疊，並涉及一些經濟處罰，除非公司再次偏離方向。官員們說，實際總計43億美元將從Binance轉移到美國國庫。FinCEN正在籌集7.8億美元。另外1.5億美元是緩期罰款，24.7億美元將計入美國司法部和CFTC的貸方。OFAC將再籌集7000萬美元，並將另外8.98億美元貸記美國司法部。CoinDesk的傑西·漢密爾頓進行了核查，CFTC肯定會被罰款135萬美元。

因此，總而言之：

  • 美國司法部將從Binance那裡獲得20.18億美元，從趙那裡獲得5000萬美元。
  • FinCEN將從Binance那裡獲得7.8億美元。
  • OFAC將從Binance獲得7000萬美金
  • CFTC將從Binance獲得13.5億美元，從趙獲得1.5億美元，從Lim獲得150萬美元。
  • 1.5億美元是緩期罰款。

財政部一名高級官員表示：“財政部與司法部合作努力的一件事是，這筆罰款中的很大一部分將流向國家支持的恐怖主義的受害者，該基金將支持向這些家庭和個人支付款項。”

Binance作為在美國境內祕密運營的主要密碼交易所的角色可能是更大的故事。法庭檔案顯示，該交易所瞄準了美國的VIP用戶，以推動其早期的增長。趙知道這一點，他知道他的平臺大約有三分之一的用戶來自美國，他花了一些時間來想辦法隱藏這些用戶在平臺上，而不是刪除他們。

此外，美國司法部聲稱，該交易所有很多用戶來自受制裁的地點，並援引Binance在2019年11月發現的“600名來自伊朗的‘經過驗證的2級’用戶”作為例子。在Binance的平臺上，美國用戶和受制裁國家的用戶之間進行了近10億美元的交易。

許多指控都是重複的，或者與我們在3月份的CFTC訴訟中看到的有關-該交易所故意允許美國人在其平台上進行交易，而不進行了解您的客戶或反洗錢檢查，並且沒有正確註冊。該交易所允許美國客戶與來自受制裁國家的客戶進行交易，這顯然是非法的。

司法部長梅裡克·加蘭德說：“作為今天決議的一部分，司法部還對Binance進行了監督，並提出了報告要求。”“接下來，Binance必須提交法律要求的可疑活動報告。該公司被要求審查過去的交易，並向聯盟當局報告可疑活動。這將推進我們對惡意網路活動和恐怖主義籌資活動的刑事調查，包括使用加密貨幣交易所支持哈馬斯等組織。”

司法部的監測將持續三年。FinCEN還任命了一名監督員，任期五年，他將有權訪問幣安的所有帳簿和記錄。

這似乎遠遠超出了美國用戶的範疇，我想世界各地的監管機構可能會對美國在過去的交易中到底發現了什麼感興趣。

週二有一個引人注目的缺席：美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)主席加裡·詹斯勒(Gary Gensler)不在宣佈與該交易所達成和解的聯盟官員之列。

對於為什麼會出現這種情況，有一個簡單的答案：SEC可能正在尋找它可以指出的法庭勝利，作為其持續努力的一部分，以類似於美國證券交易所繫統的方式對待密碼交易所。其他機構獲得了勝利和巨額罰款，但這些指控中的大多數基本上是相同的：Binance讓美國人在不遵守法律的情況下獲得產品和服務。

我們將在下面深入討論，但SEC目前的任務是讓加密交易平台劃分其交易所、清算所和掮客/交易商的功能，比如股票交易的運作方式。Binance（以及更多） Binance.US 比 Binance.com(Binance.com)是那些對這些職能沒有區別對待的公司之一。

聯系郵箱：0xniumao@gmail.com






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