SEC撤訴，Ripple又贏了！雙方多年拉扯的最全時間線梳理

SEC撤回了對Ripple CEO Brad Garlinghouse和聯合創始人Chris Larsen的所有指控，取消定於明年進行的審判，該案被視為加密行業與SEC 之間關於證券定義爭議的標竿之一。

來源：DLNews

編譯：比推BitpushNews Yanan、Mary Liu

Ripple與美國證券交易委員會（SEC）的紛爭遠未結束，該案被視為加密產業與SEC 之間關於證券定義爭議的標竿之一。由於國會仍缺乏加密監管法，這些案件將為美國政府製定數位資產監管提供重要參考。

先前，Ripple CEO Brad Garlinghouse表示，公司已支付超過2億美元的法律費用。同時，Ripple 表示，目前其近90% 的業務都在美國境外開展。

地區法官Analisa Torres在7月對Ripple做出部分有利裁決時，一些加密貨幣專家將其視為Ripple取得的明確勝利。

受此裁決影響，Ripple使用的XRP（用於其網路交易的代幣）價格飆升。

然而，在主管Gary Gensler的領導下， SEC並沒有就此放過Ripple。自去年加密交易所FTX破產以來，該機構對整個加密產業發起了一連串的執法行動，包括對加密交易所Binance和Coinbase提起的訴訟。

上週，法官駁回了SEC關於Ripple部分裁決的上訴請求。儘管這次的結果讓SEC有些失望，但關於這樁案子，更多未決部分還將在2024年的審判中展開。

為便於您深入了解整個事件及其未來走向，我們整理瞭如下時間軸供您參考。

2004年

Ripple的起源可以追溯到2004年。當時，加拿大程式設計師Ryan Fugger推出了一個名為RipplePay的點對點支付係統。該係統在區塊鏈技術興起前就已問世，且未採用加密貨幣，而是基於數位化的欠條或信用來進行交易。

2011年

5月：真正的轉捩點出現在2011年。當時，密碼學專家David Schwartz、Mt. Gox創始人Jed McCaleb和曾是電玩設計師後來成為首席策略師的Arthur Britto，都對比特幣產生了濃厚的興趣。他們決定聯手建造一個不依賴工作量證明挖礦的更有效率的係統。

在2011年的Bitcointalk論壇上，McCaleb批評了比特幣挖礦所帶來的能源消耗問題。

2012年

6月： Schwartz、McCaleb 和Britto 購買了Fugger所創立的RipplePay的品牌及命名權，隨後將其改名為Ripple Labs，並推出了XRP帳本。

8月：天使投資人Chris Larsen加入Ripple，最後成為Ripple的營運長。

隨後，Ripple Labs研發出Ripple的區塊鏈技術，打造了RippleNet這項支付網路。

2013年

4 月： Ripple 從多位投資者獲得了350 萬美元的融資。而在當時，Ripple並沒有透露融資總額。

7 月： McCaleb 離開Ripple， 開始自己的新專案。

2014年

2月18日： Ripple Labs榮登《麻省理工科技評論》的「50大智慧公司」榜單，排名第50名。

6月： McCaleb創立了Ripple的競爭對手Stellar。他因早期對Ripple的貢獻而獲贈90億枚XRP，當時的市值約為1.26億美元。 2021年，隨著XRP價格的上漲，McCaleb被曝出以超過20 億美元的價格出售了他所持有的份額。

9月： Ripple宣布與CBW Bank和Cross River Bank建立合作關係。 Ripple表示，這兩家銀行是首批採用Ripple開源分散式交易基礎設施的美國銀行。

2015年

4月： Ripple迎來了前雅虎營運長Brad Garlinghouse，在Ripple同樣擔任營運長一職。上任後，Garlinghouse開始向業界推銷XRP，希望這一代幣能作為一種橋樑貨幣和SWIFT的替代品供銀行和金融機構使用。

5月：美國的金融罪行執法網絡(FinCEN)以「首次對虛擬貨幣兌換商進行民事執法」的名義，對Ripple Labs罰款70萬美元。監管機構指控Ripple故意違反了多項規定，如未經註冊銷售加密貨幣，以及未實施反洗錢措施。 Ripple迅速支付了45萬美元的罰款，並承諾在30天內補齊餘款。

10月： Ripple Labs更名為Ripple。

根據OpenSecrets統計，2015年，Ripple在美國的遊說總支出達到了15萬美元。

2016年

6月： Ripple從紐約州金融服務部獲得了虛擬貨幣牌照。此次牌照申請使用的公司名為XRP II LLC。

9月：公司成功完成B輪融資，籌集了5,500萬美元。參與此次融資的投資人包括渣打銀行、CME集團等。

2017年

9月：區塊鏈新創公司R3因合約爭議起訴Ripple Labs。雙方的爭議點在於，根據合約約定，R3在2019年之前都有權以大幅度的折扣購買XRP，而Ripple的CEO試圖終止該合約。 R3此後為多個央行數位貨幣項目提供解決方案。

12月： XRP的價格突破1美元大關，從1月1日的0.0063美元上漲計算，漲幅高達15,873%。

根據OpenSecrets統計，Ripple在2017年的遊說支出為5萬美元。

2018年

1月： Ripple表示，已向100多家金融機構提供其xCurrent產品。 XRP一度超過以太坊，成為僅次於比特幣的市值排名第二的加密貨幣。

9月： Ripple和R3以閉門和解的方式結束了合約糾紛，雙方都對和解結果閉口不談。但2020年洩漏的文件顯示，雙方和解金額超過2.4億美元。

根據OpenSecrets統計，Ripple在2018年的遊說支出為45萬美元。

2019年

6月17日： Ripple宣布與MoneyGram－全球最大的國際匯款公司之一，建立合作關係。 MoneyGram將使用Ripple的xRapid產品。這項合作在2021年結束。

12月16日：受熊市影響，XRP價格也出現暴跌，從其2018年1月的歷史最高價3.32美元跌至0.183美元​​。

根據OpenSecrets統計，Ripple在2019年的遊說支出為22萬美元。

2020年

9月24日： XRP帳本（XRPL）基金會作為一個獨立的非營利實體成立，以推動XRP的落地發展。該基金會籌集650萬美元，用於創建XRP社區基金並加強基礎設施建設。

12月21日： SEC對Ripple Labs、Garlinghouse和Larsen提起訴訟。 SEC聲稱Ripple違規發行未經註冊的證券。 Garlinghouse否認了SEC的指控，並表示該公司將拿起法律武器。此消息發布後，XRP從0.58美元跌至0.21美元。

12月22日：法官Analisa Torres被指派處理Ripple案件。

12月28日：受訴訟影響，加密交易所Coinbase下架XRP。 Coinbase的首席法務官Pau​​l Grewal表示，Ripple與SEC的訴訟是XRP下架的最主要原因。

根據OpenSecrets統計，Ripple在2020年的遊說支出為33萬美元。

2021年

3月3日： Garlinghouse和Larsen對SEC的做法提出質疑，認為該機構並未就將XRP歸類為證券向他們發出公平通知（Fair notice, 譯者註：在採取行動之前，提前向某人發出通知或警告，以便他們有足夠的時間做出反應或做出必要的調整。）。他們在給法院的信中表示，SEC未能為加密公司提供明確的指導——這一說法在接下來的幾年裡被許多加密公司的高層所借鑒。

3月8日： SEC要求法官Sarah Netburn舉行聽證會，以解決Ripple高層的公平通知要求和其他事項。

3月22日： Netburn法官裁定XRP具有價值和實用性，這將其與比特幣等加密貨幣區分開來。這項裁決意義重大，因為它強調了加密貨幣之間的法律差異，並為未來的資產分類和執法行動鋪平了道路。

4月13日： SEC委員Hester Peirce提出安全港提案2.0（Safe Harbor Proposal 2.0），該提案將在「某些條件下」給予加密公司三年的寬限期，使其「免除聯邦證券法的註冊規定”，以促進實用性或去中心化網絡的發展與建設。她還表示，Gensler被任命為新的SEC主席是「SEC重新考慮如何以負責任的方式修改規則以適應這種新技術的最佳時機」。

6月14日：法院將SEC的揭露截止日期延長至8月31日。法院先前曾要求該機構揭露其關於加密貨幣交易、利益衝突和證券分類的內部政策。

8月27日： Ripple的律師提交了一項動議，要求SEC披露其關於自身員工進行加密貨幣交易的政策。這項申請在9月被法院駁回。

10月15日：為收集來自加密貨幣和傳統金融領域的各方面人士的意見，法院設立專家諮詢期，以補充了解該案的不同觀點。

根據OpenSecrets統計，Ripple在2021年的遊說支出為112萬美元。

2022年

9月17日:經法院批準，美國加密倡導組織「數位商會」（the Chamber of Digital Commerce）提交了自己的法庭之友意見書（An amicus curiae brief）。法庭之友意見書指非案件當事人的個人或組織向法庭提交的書面資料。這些個人或組織可以在資料中就特定案件提出自己的法律論點和建議。數位商會在意見書中並未明確表態支持哪一方，而是強調了數位資產法律的模糊性。

10 月31 日： Coinbase 代表Ripple Labs 向聯邦法院提交法庭之友意見書。 Coinbase在意見書中提出了一個問題，即SEC 在對Ripple 採取強製措施之前是否發出公平通知。幾個月後，也就是2023 年，Coinbase 也將面臨SEC 的執法行動。

12月2日：在11月30日的截止日期後，SEC和Ripple Labs的支持性陳述文件被公諸於世。這些文件讓人們對雙方的論點和法律主張有了新的認識。 SEC和Ripple Labs都敦促法官Torres直接做出有利於自己的裁決，而無需將案件提交審判。

12 月22 日： SEC以文件敏感為由，請求法院禁止公開Ripple Labs認為與此案相關的「Hinman文件」。這些文件包含前SEC 主管William Hinman 在2018 年的演講草稿。 William Hinman在文件中表示以太坊不是證券。

根據OpenSecrets統計，Ripple在2022年的遊說支出為108萬美元。

2023年

5月8日：執行長Garlinghouse表示，Ripple在SEC的案件上已經花費了2億美元。

6月6日： SEC對Coinbase提起訴訟，指其涉及非法營運交易所及為未註冊證券交易提供便利。

6月12日： Hinman文件被公開。雖然這些文件揭露了Hinman先前的言論，但這次公開並未激起太大的水花。

根據OpenSecrets統計，Ripple在2023年上半年的遊說支出為48萬美元。

7月13日： SEC與Ripple Labs的案件出現裁決分歧。 Torres法官裁定Ripple向交易所公開銷售XRP不違法，而向機構發售XRP則被視為非法。最終，該案件將由陪審團審判。裁決做出後，Coinbase和其他交易所重新上架XRP。

7月21日：在另一起Terraform Labs的案例中，一名法官對Torres的裁決表示了質疑，SEC隨後暗示可能會提起上訴。

7月24日： Ripple的英國和歐洲業務負責人Sendi Young表示，這次部分勝利為Ripple進一步的國際擴張奠定了基礎。

8月7日：前SEC訴訟律師表示，隻因為Terraform Labs案的主審法官駁回了Torres法官的裁決，並不代表Ripple就已經輸掉了遊戲。 BakerHostetler律所的合夥人、前SEC訴訟顧問Teresa Goody Guillén表示：“道理很簡單，這個法庭明確駁回了XRP裁決，另一個法庭同樣可以輕易地做出意見相左的決定。”

8月9日：就在Torres法官確定2024年第二季審判日程的同一天，SEC宣布，將對她7月所做的部分裁決提出上訴。

8月17日：媒體透露，Ripple是2023年在美國遊說支出最多的加密公司之一。名單中還包括Binance、Coinbase和Crypto.com。

8月28日： Ripple在X（前身為Twitter）上宣布，它將於9月在紐約市舉辦一個「社區慶祝活動」。 Garlinghouse發推文說：“正如我們所承諾的那樣，是時候舉辦一場真正的勝利派對了。”

9月6日：媒體報道，表示Ripple已向遊說集團支付費用，試圖透過遊說影響美國立法，使商品和期貨交易委員會（the Commodities and Futures Trading Commission，CFTC）成為美國事實上的加密貨幣監管機構。許多加密產業的專業人士認為，與SEC相比，CFTC是一個更友善的監管機構，所採取的監管方法也更為溫和。 FTX 前執行長Sam Bankman-Fried 在其交易所倒閉之前曾遊說CFTC 監管加密貨幣。

10月3日： Torres駁回了SEC的上訴請求。

10月19日： SEC撤回了對Ripple CEO Brad Garlinghouse和聯合創始人Chris Larsen的所有指控，取消定於明年的審判。 SEC在文件中表示：SEC和Ripple將就本案剩餘的問題–Ripple 違反第5 條規定的XRP 機構銷售行為–舉行會議並商定一個可能的簡報時間表，爭取在2023 年11 月9 日之前向法院提出該時間表，如果雙方不能達成一致，則向法院尋求簡報時間表。