涉超15億港元JPEX詐騙案後，香港證監會如何主動出擊優化監管？

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颯姐團隊分析香港證監會在JPEX案件相關記者會上提出的四大優化監管措施以及後續可能出現的影響。

涉超15億港元JPEX詐騙案後，香港證監會如何主動出擊優化監管？插图1

涉超15億港元JPEX詐騙案後，香港證監會如何主動出擊優化監管？插图3

原文書名：《肖颯團隊| JPEX案後，香港證監會坐不住了…》

就在幾天前的9月25日，香港證監會行政總裁梁鳳儀、法規執行部執行董事魏弘福及金融科技組主管黃樂欣出席了證監會就虛擬資產交易平台相關問題的記者會。在該記者會上，香港證監會表示將就現有的虛擬資產交易監管進行進一步優化以降低虛擬貨幣交易風險。

業界普遍認為香港證監會9月25日記者會上公佈的優化措施是對JEPX案的回應，相應措施亦是香港虛擬資產監管進一步明確化、透明化的體現。今天颯姐團隊就為大家分析香港證監會在記者會上提出的四大優化監管措施以及後續可能出現的影響。

目前香港VASP牌照製度及相關問題

自2022年底香港開始對外宣稱擁抱虛擬資產並籌建世界虛擬資產中心開始，就在監管規範上作出了一係列安排，總體來說，香港目前的虛擬資產監管框架大體是將虛擬資產納入到「發牌式」的金融監理體係之中。為了實現上述監管目的，香港立法會於2022年12月7日完成了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》的最新修訂（以下簡稱“反洗錢條例”），反洗錢條例為香港的虛擬資產服務該商量身打造了發牌製度，該條例已於今年6月1日正式生效，根據反洗錢條例，在香港經營受規管的虛擬資產業務必須持有相應的虛擬資產牌照及傳統的金融監管牌照（亦稱為「雙發牌」製度。），鑑於虛擬資產牌照申請週期較長的特點，香港監管部門設立了原有虛擬資產交易平台的「過渡期」安排，即為2023年6月1日前正在香港提供虛擬資產服務，且已準備好遵守證監會的準則的虛擬資產交易平台，提供合理且足夠的時間以便其申請相應的牌照。這類平台可於2023年6月1日起12個月內繼續經營，同時需於2024年2月29日前向證監會提交完整的執照申請。

換言之，在2023年6月1日前已經在香港開展實質業務的虛擬資產交易平台在反洗錢條例生效後仍然可以繼續經營一年時間。但問題在於香港證監會先前並未公佈哪些虛擬資產交易平台是「正處於過渡期」的平台，哪些又是已經結業的平台。同時為廣大虛擬資產投資人詬病的是究竟哪些平台正在申請虛擬資產牌照的平台香港證監會亦未公佈。正因為上述的不透明引起了部分投資者的強烈不滿。 VAPS牌照申牌名單不透明及近期JEPX案暴雷正是目前香港證監會公佈最新的監管優化措施的導火線。

最新優化措施包含哪些內容？ ‍‍

虛擬資產平台名單透明化

針對申牌名單不透明及由此引發的部分投資者對虛擬資產平台安全性的疑慮，香港證監會將在其網站上持續公佈四份虛擬資產平台名單，這四份名單包括：1，持牌平台名單；2.結業平台名單；3.被當作獲發牌平台名單；4.虛擬資產交易平台申請者名單。

「持牌平台名單」列出了獲證監會正式發牌的虛擬資產交易平台業者的名稱，目前名單仍僅包括兩家公司，即OSL數位證券有限公司及Hash Blockchain Limited，這兩家公司分別於2020年12月15日及2022年11月9日取得虛擬資產牌照。

涉超15億港元JPEX詐騙案後，香港證監會如何主動出擊優化監管？插图5 （以上為持牌平台名單）

「結業平台名單」則列出了根據反洗錢條例必須在限定期內結業的虛擬資產交易平台經營者的名稱，截至9月30日，證監會該名單中尚無相關公司。

「被當做獲發牌的虛擬資產交易平台名單」列出了2024年6月1日前被當做獲發牌的虛擬資產交易平台運營者的名稱，亦即享受「過渡期」的虛擬資產交易平台的名稱。目前證監會網站中該名單尚無相關公司。

「虛擬資產交易平台申請者名單」列出了目前尚未獲得證監會批準的虛擬資產交易平台經營者的名單，換言之，該名單中的平台已經在申請虛擬資產交易牌照，但並未獲得牌照，證監會亦提醒廣大交易者這類虛擬資產交易平台申請者可能未必遵守證監會的要求。目前名單中有四個虛擬資產交易平台業者的公司名稱，分別是Hong Kong BGE Limited、香港數位資產交易集團有限公司、香港虛擬資產交易所有限公司、勝利數碼科技有限公司。

涉超15億港元JPEX詐騙案後，香港證監會如何主動出擊優化監管？插图7 （以上為虛擬資產交易平台申請者名單）

除上述四大名單外，香港證監會為了進一步保障虛擬資產投資者利益，此前已經公佈了一份“無牌公司及可疑網站名單”，截止2023年9月28日，該名單中包括6個虛擬資產交易平台的名稱。

涉超15億港元JPEX詐騙案後，香港證監會如何主動出擊優化監管？插图9

加強投資人教育，展開虛擬資產風險宣導活動

香港證監會及投委會即將推動一係列針對虛擬資產投資風險、虛擬資產產業主要議題為主題的公眾宣傳活動，這一係列的宣傳活動旨在以不同方式加強虛擬資產業務投資者的防騙意識、風險意識，盡可能保障虛擬資產交易投資人的財產安全。

強化警方合作及虛擬資產交易相關犯罪情報蒐集機製

香港證監會進一步強調要加強與警方合作，相關措施包括設立專門管道、分享虛擬資產交易平台可疑活動和違規行為的信息，加大對虛擬資產交易相關犯罪的打擊力度，結合目前的實際情況對現有虛擬資產交易監管模式進行進一步優化等問題。

寫在最後‍‍‍‍‍

‍‍‍‍就香港證監會在記者會上發布的優化監管措施，尤其是監管名單透明化等立刻付諸實踐的舉措來看，JEPX案對香港證監會的影響是巨大的，正如當初港府製定虛擬資產監管規定的初心就是為虛擬資產提供一個受監管的管道，在發展虛擬資產業務的同時盡可能保障投資者的安全，在實行「申請名單透明化」之前，公眾確實在短時間內並不能知曉各個平台的真正持牌情況，對於具有違規行為和可疑行為的平台亦缺乏認知，這實際上是與香港虛擬資產發牌製度的初心相悖的，這就是為什麼發現問題的香港證監會能夠做出如此迅速的反應的原因。

颯姐團隊相信此次香港證監會提出的優化措施的後兩項亦會如第一項措施一樣迅速開展，同時香港目前既有的虛擬資產監管政策亦不會因為JEPX案而發生改變，畢竟HK有著一顆籌建世界虛擬資產中心的雄心壯誌。

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