證監會：多措並舉推動提高上市公司質量，更加精準有力支持高水平科技自立自強

2023年11月25日 pm6:09 • 財經與經濟

中央金融工作會議強調，高質量發展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務，金融要為經濟社會發展提供高質量服務，會議對證監會系統和資本市場提出要優化融資結構、更好發揮資本市場樞紐功能、推動股票發行註冊制走深走實等一系列要求。通過深入學習中央金融工作會議精神，證監會系統上下深感責任重大、使命光榮，表示要堅守金融的根本宗旨，堅持以深化股票發行註冊制改革為主線，著力加強基礎制度和機制建設，健全多層次資本市場體系，更好發揮資本市場牽一髮動全身的樞紐功能，堅定不移為經濟社會發展提供高質量的資本市場服務。

推動股票發行註冊制走深走實

證監會發行部不斷健全完善股票發行註冊制事前事中事後全鏈條監管，持續推動會機關、交易所、派出機構發行監管轉型，壓實交易所審核責任，強化公權力行使制衡監督約束，堅決把好資本市場入口關。證監會法律部圍繞全面實行註冊制改革，加快推進各條線制度規則“立改廢釋”和體系優化，構建更加科學完備的資本市場法律體系，為註冊制改革走深走實夯實法治基礎。上交所堅持註冊制改革“三原則”，切實承擔發行上市審核主體責任，把嚴的理念、高質量的理念貫徹到審核監管全過程，更好發揮“一大二硬三多四精”優勢，做實大盤藍籌、硬科技、多產品和精準服務工作，引導資源配置到重大戰略、重點領域和薄弱環節。深交所圍繞推動股票發行註冊制走深走實重大部署，著力推進“七個從嚴”，傳承發揚好深交所的服務優勢，以全面加強監管、防範化解風險為重點，持續健全完善發行上市審核權力運行各環節全流程的制約監督機制，保障註冊制改革行穩致遠。北交所加快推出首次公開發行並在北交所上市制度，研究優化北交所發行定價及配套制度安排，守好上市審核入口關，推動更多金融資源向創新型中小企業聚集。

多措並舉推動提高上市公司質量

山西證監局立足轄區實際發揮資本市場優勢，結合新型工業化轉型工作，支持推動煤焦上市企業優化資金結構、增強綜合實力、改善產業生態、實現綠色轉型，精準施策助力煤焦上市企業做優做強。廣西證監局圍繞提高上市公司質量開展“一對一”政策宣講，鼓勵引導轄區上市公司主動召開業績說明會，持續開展股票回購增持，切實發揮監管效能，助力轄區上市公司高質量發展。大連證監局多點發力，與屬地國資委簽署提高上市公司質量合作備忘錄，助力打造國有上市公司科技產業新生態，推動轄區上市公司與科研院所在產學研用上深度交流，實現研發鏈、技術鏈與資金鏈深度融合。青島證監局突出強監管導向，用好證券執法司法協作“四方機制”，重拳打擊財務造假、欺詐發行等惡性違法行為，用好用準立體追責機制。上市公司協會圍繞可持續資訊披露相關議題，組織上市公司開展交流研討，發佈優秀實踐案例，以“環境、社會和公司治理（ESG）”為抓手更好服務上市公司高質量發展。

支持引導行業機構走好高質量發展之路

證監會市場二部緊盯私募機構監督管理，研究完善《私募投資基金監督管理條例》配套制度規則，明確登記準入和規範性要求，強化風險源頭管控，提高違法違規成本，提升監管的法治化、規範化水準。證監會機構部推進證券基金機構完善公司治理、校正機構定位，抓緊推動出臺證券公司高質量發展指導意見，促進行業機構在服務實體經濟中實現自身價值、在推動高質量發展中獲得合理回報。證監會處罰委深刻把握自身職責定位，著力消除監管空白和盲區，始終堅持“嚴”的行政處罰主基調，從嚴從緊懲處嚴重失職失責的仲介機構，為高質量發展營造風清氣正的市場環境。證券業協會健全完善規則體系，強化對行業機構的自律管理，推動證券公司落實全面風險管理要求、規範風險管理行為，更好發揮風險控制指標“指揮棒”作用。期貨業協會不斷完善自律管理與行政監管分工協作、有效銜接的工作機制，進一步規範展業資格、業務行為、人員管理，強化行業機構自律懲戒，嚴格防範“監管真空”。基金業協會持續優化行業自律管理，完善私募基金登記備案體系，嚴格準入標準和規範要求，緊盯不具備持續合規展業能力、有潛在體外風險的機構，加大私募領域出清力度。

更加精準有力支持高水平科技自立自強

河北證監局積極參與支持政府引導基金規範發展，引導私募股權基金“投早投小投科技”，以“領頭雁”“聚光燈”等行動加速實現“科技—產業—金融”高水平迴圈。湖南證監局多措並舉引導轄區私募機構支持高水平科技自立自強，指導舉辦“三高四新”研討會專精特新專場，以專家分享行業發展前景、上市輔導培訓、優質科創企業專案路演等形式，促進資本與科技成果高效連接。重慶證監局聚焦重慶市“33618”現代製造業和高新技術企業、科技型創新企業雙倍增計劃、軟體和資訊服務業“滿天星”行動計劃等重點任務，加快系列政策舉措落實落地，通過資本市場推動加快實現高水平科技自立自強。寧波證監局通過專題溝通、平臺搭建、機制建設等方式，有針對性解決轄區專精特新中小企業發展面臨的難點問題，探索搭建綜合服務體系，助力硬科技企業利用資本市場做優做強。投保基金、中證技術圍繞科技自立自強發展要求，持續推進重點業務系統建設，加強技術服務能力和高水平研發隊伍建設，注重對前沿技術的轉化運用，為強化金融監管提供原創性技術支撐。

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