方星海：進一步完善境外上市機制、豐富發行方式，落實好境外上市備案試行新規

2024年1月12日 am8:33 • 財經與經濟

1月10日，中國上市公司協會境外上市公司分會成立大會在北京召開。證監會黨委委員、副主席方星海出席並致辭。他表示，隨著深化改革、擴大開放的持續推進和新發展格局的加速構建，我國經濟呈現回升向好態勢，相信將會有更多的境外上市公司成長為中國乃至世界一流企業、成為強國建設的排頭兵。

中國證監會堅定推進資本市場開放，將會同各方，進一步完善境外上市機制、豐富發行方式，落實好境外上市備案試行新規。經過近一年的籌備，中上協成立境外上市公司分會，目標就是依託其積累的會員服務經驗助力境外上市公司加強自律管理。希望境外分會能夠為我國境外上市公司搭建好行業組織平臺，多渠道、多層次、全方位組織好上市公司間的互學互鑒，集合會員意見為證監會相關部門提出工作建議。

以下為方星海副主席在中國上市公司協會境外上市公司分會成立大會上的致辭：

尊敬的上市公司代表，女士們、先生們：

大家上午好！很高興參加中國上市公司協會境外上市公司分會成立大會，熱烈祝賀分會成立！

支持企業境外上市是我國資本市場國際化發展的重要體現。在過去的30年間，中國企業赴境外上市已從最初的大型國有企業逐漸延伸至消費、科技、醫藥、互聯網新經濟、新能源等多領域的民營和創業企業。在這個過程中，境外上市推動我國公司不斷適應國際資本市場要求，提高了公司內部管理水準，並在證券法制、財務會計制度、公司治理規範等多方面為我國資本市場建設提供了有益借鑑。境外上市也為各國投資者分享中國經濟發展紅利創造了良好機遇。

不久前召開的中央經濟工作會議和中央金融工作會議，為新的一年以及今後一個時期的經濟金融工作提供了根本遵循和行動指南。境外上市公司要在上市和日常業務中認真貫徹落實。藉此機會，我談幾點認識。

一、進一步做好企業境外上市備案工作

去年3月31日，境內企業境外上市備案管理辦法正式實施。截至目前，共有包括VIE企業在內的86家境內企業在境外上市新規施行後完成備案。其中，有51家擬在中國香港上市，35家擬在美國上市。境外備案工作常態化、有序化、透明化推進，得到了市場各方的積極反饋，為推動更多具備高質量發展潛質的企業獲得適合自身發展的資本市場的支持建立了良好預期。同時，我們也進一步完善了境內上市公司境外發行全球存託憑證辦法，累計核准23家上市公司發行GDR，合計募資約122億美元，為中國企業“出海”提供了新路徑，也為境外投資者打開了參與中國經濟發展的新窗口。我們不斷加快資本市場基礎制度建設，提升法治水準，提高監管透明度，持續激發市場活力。我們將統籌發展和安全，在境外上市備案中維護好國家產業和資訊安全。

二、遵守國內外法律，守住風險底線

境外上市公司涉及境內外法律與監管政策的多重適用，市場化程度較高，企業赴境外上市面臨的各項挑戰也更加複雜。特別是近些年來，個別中國赴境外上市的企業出現了重大違法違規事件，有的過度加持槓桿，藉助境內外市場盲目融資擴張暴雷；個別企業嚴重財務造假、虛假陳述。在全球市場高度關聯的今天，這些不僅在境外資本市場產生了極其惡劣的影響，也帶來了各種輸入性風險，必須從嚴懲治。希望境外上市企業嚴格遵守上市地法律法規，同時要遵守本國法律法規，自覺維護國家利益。

三、凝聚合力，堅定推進高水平開放

隨著深化改革、擴大開放的持續推進和新發展格局的加速構建，我國經濟呈現回升向好態勢，相信將會有更多的境外上市公司成長為中國乃至世界一流企業、成為強國建設的排頭兵。中國證監會堅定推進資本市場開放，將會同各方，進一步完善境外上市機制、豐富發行方式，落實好境外上市備案試行新規。中國上市公司協會秉承“服務、自律、規範、提高”的工作宗旨，反映上市公司發展動態、重大訴求，努力為會員營造更好發展環境，近年來做了大量工作。經過近一年的籌備，中上協成立境外上市公司分會，目標就是依託其積累的會員服務經驗助力境外上市公司加強自律管理。希望境外分會能夠為我國境外上市公司搭建好行業組織平臺，多渠道、多層次、全方位組織好上市公司間的互學互鑒，集合會員意見為證監會相關部門提出工作建議。證監會國際司的工作與境外上市公司聯繫較多，在涉及監管交流、境外上市備案等方面工作時要及時、廣泛地徵求境外上市企業的意見，希望分會把基礎工作做紮實，經常跟大家交往交流。碰到新問題，通過分會這個渠道能很快把相關的企業組織起來，開展討論，提高工作效率，也會讓證監會的監管工作和中上協的會員服務工作做得更好。

境外上市分會應為境外上市公司提供優質的服務，這是分會的重要任務。境外上市公司及其相關機構要利用好自律組織的平臺，牢固樹立合規經營意識、堅守主責主業、守牢風險底線，在國際化發展大局中敢為人先，向全球展示我國上市公司高質量發展的良好風貌。

謝謝大家！

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