未向財經周精選：Kucoin 被美國起訴、SBF 被判 25 年監禁、OKX 合規部“置頂”與新聞Top10

本週新聞Top10
 
1.貝萊德 CEO：即使以太坊被認定屬於證券，推出以太坊 ETF 仍是可能的 link

貝萊德首席執行官 Larry Fink 在接受福克斯商業頻道（Fox Business）採訪時表示，即便美國證券交易委員會（SEC）將以太坊指定為證券，推出以太坊 ETF 依舊有可能。對於以太坊被視為證券後，貝萊德是否會推出以太坊現貨 ETF 的問題，Fink 給出了肯定的答覆。目前，包括貝萊德在內的八家潛在發行人已向 SEC 提交了以太坊現貨 ETF 申請。SEC 將於 5 月做出最終決定，行業專家預測，無論 SEC 認為以太坊的性質如何，申請都不會獲得批准。

2.倫敦證券交易所將於 2024 年 4 月 8 日起接受加密 ETN 的上市申請 link
倫敦證券交易所宣佈將於 2024 年 4 月 8 日起接受位元幣和以太坊加密 ETN 的上市申請。在獲得金融行為監管局（FCA）的批准後，首批加密貨幣 ETN 將於 2024 年 5 月 28 日開始進行交易。

3. SEC 已要求法官對 Ripple Labs 處以 20 億美元罰款 link
Ripple 首席法律官 Stuart Alderoty 表示， SEC 已要求紐約法官對 Ripple Labs 處以 20 億美元罰款，罰款的檔案是 Ripple 與 SEC 長達數年的案件的一部分。Ripple 的回應將於下個月提交，但正如之前看到的那樣，Ripple 稱 SEC 所發佈的聲明是虛假的、錯誤描述的和旨在誤導的，SEC 並沒有忠實地執行法律，而是一心想要懲罰和恐嚇 Ripple 以及整個行業。

4. SBF 被判處 25 年監禁 link
SBF 最終被法官判處 240 個月的監禁，然後再加上連續的 60 個月（在完成前一個判決的刑期後，這60個月的刑期將會緊接著開始執行），共計 300 個月（25年）。早先檢察官建議判刑 40 年。按照指導原則可以判處無期徒刑。法官表示除了監禁之外，SBF 還應被沒收超過 110 億美元。
法官駁回了 SBF 關於投資者已獲得全額付款的論點，某些加密貨幣價值的偶然上漲與所犯罪行的嚴重性無關。即使是償還了，一個將其贓物拿到拉斯維加斯並成功下注的小偷，也沒有資格獲得判決減輕。法官認為損失金額遠超過 5.5 億美元的最高級別，投資者損失了 17 億美元，貸方損失了 13 億美元，而客戶損失了 80 億美元。

5. Kucoin 在美國被起訴，曾考慮出售其業務
a.美國檢察官辦公室、CFTC 起訴 KuCoin 及其兩位創始人 link
美國檢察官辦公室宣佈對 KuCoin 及其兩位創始人 Chun Gan 和 Ke Tang 提起訴訟，內容包括合謀經營未經許可的匯款業務併合謀違反銀行保密法，故意不維持旨在防止 KuCoin 被用於洗錢和恐怖主義融資的充分的反洗錢（AML）計劃，不維持驗證客戶身分的合理程式，並且不提交任何可疑的檔案活動報告。 KuCoin 還被指控經營未經許可的貨幣傳輸業務並嚴重違反《銀行保密法》。 CFTC 發起針對 KuCoin 的民事執行訴訟，並尋求歸還非法所得、民事罰款、永久交易和註冊禁令，以及針對進一步違反 CEA 和 CFTC 規定的行為發出永久禁令。
b. KuCoin交易所2023年曾考慮停止業務與出售 link
三個獨立消息源對未向財經確認，2023 年 KuCoin 曾考慮停止業務與出售交易所。來自幣安等多個交易所的相關人員接到了出售的資訊。2023 年 KuCoin 許多業務加快剝離以減少風險。
KuCoin 2023 年被美國 DOJ 啟動刑事調查，同時在中國國內也遭到了多次調查。KuCoin 此前是唯一沒有禁止美國 IP 的主要離岸交易所。未向財經 2022 年進行的數據研究就曾經指出，KuCoin 可能會面臨來自美國的極大壓力。DOJ 指 KuCoin 應對監管態度消極，從未提交任何必要的可疑活動報告，2023 年 7 月當 KuCoin 被告知美國對其活動的刑事調查後，KuCoin 才為新客戶啟動了 KYC 程式。

6. OKX 已把美國合規部門優先級調至最高 link
未向財經獨家獲悉，近期 OKX 內部已把位於美國的合規部門調整為所有部門的最高優先級。一切業務均以位於美國的合規部門為最高優先級。OKX 創始人也常常前往美國。OKX 近期宣佈在歐洲下架 USDT 的合規舉動以及與 Tether 進行最大規模的一次 USDT 凍結，引發業界關注。
值得注意的是，OKX 的全球首席合規官 Patrick Donegan 在任職僅六個月後（ 2023 年 8 月加入 OKX）於今年 1 月份離職。其離職前職責包括反洗錢，管理著一支由 300 人組成的團隊。Patrick Donegan 此前曾擔任 Signature Bank 的首席合規官和高級副總裁，在那裡工作了近八年。

7.幣安俄羅斯業務買家 CommEx 宣佈將逐步停止運營 link
幣安俄羅斯業務買家 CommEx 宣佈將逐步停止運營。其於北京時間 3 月 25 日 18:00 開始暫停新用戶註冊，並停止從原來幣安的資產轉賬。 5 月 10 日官網將關閉，用戶將無法訪問 CommEx 相關內容。幣安於去年 9 月宣佈全面退出俄羅斯市場，相關業務出售給 CommEX。

8.奈及利亞媒體：被拘留的幣安高管在奈及利亞越獄 link
據奈及利亞媒體 Premium Times 報道，被拘留的幣安高管在奈及利亞越獄，Anjarwalla 3 月 22 日在被帶到附近的一座清真寺參加週五齋月祈禱後，逃離了拘留所。幣安發言人表示，首要關注點是員工的安全，正在與奈及利亞官方密切合作以儘快解決這個問題。此外，幣安被尼日利亞當局指控逃稅，指控的四項逃稅罪名包括未繳納加值稅、公司所得稅、未納稅申報以及共謀通過其平臺幫助客戶逃稅。
另外一名被拘留的幣安高管 Tigran Gambaryan 已對奈及利亞國家安全局（NSA）與經濟和金融犯罪委員會（EFCC）提起訴訟。Tigran Gambaryan 於 3 月 28 日起訴 NSA，指控其基本人權受到侵犯，向法院尋求五項主要救濟。他敦促法院批准歸還他的護照，並在三個多星期後立即釋放；要求禁止未來在類似調查中拘留，並要求 NSA 和 EFCC 公開道歉；要求法院支付全額賠償的訴訟費用。

9. Tether：將戰略重點擴展至 AI 領域 link
Tether 宣佈將戰略重點擴展至人工智慧領域，首先 Tether data 計劃率先開發開源、多模式人工智慧模型，將人工智慧解決方案無縫集成到市場驅動的產品中，致力於推動開放人工智慧領域的發展。此外，Tether data 還宣佈在全球範圍內招募 AI 相關人才。 

10. Vitalik：我們需要創造一個區塊鏈和 AI 共同發揮作用的世界 link
Vitalik 於 3 月 28 日在首爾舉行的 BUIDL Asia 2024 大會上表示：“人工智慧是一個巨大的市場，其重要性與日俱增。我們需要創造一個區塊鏈和 AI 共同發揮作用的世界。AI 已經可以用 100 至 500 行代碼創建應用程式。如果具備編寫 1 萬行代碼的能力，就可以消除以太坊虛擬機（EVM）中的大部分 Bug。”“為了不讓世界依賴AI，我們需要思考如何安全地製造AI，並且需要一定程度的去中心化。”作為解決方案，他提出了數據提供和獎勵機制。區塊鏈開發者社區只向AI輸入專業篩選的數據，並以代幣作為獎勵。這樣就可以確保數據的完整性。

重點融資事件

Binance Labs, OKX Ventures 戰略投資 StakeStone link
科幻主題 NFT 卡牌遊戲 Parallel 宣佈完成 3500 萬美元融資 link
加密遊戲開發商 Gunzilla Games 宣佈完成 3000 萬美元融資 link
DePIN L1 區塊鏈專案 Peak 在預啟動融資中籌集了 1500 萬美元 link
​鏈遊工作室 Illuvium 完成 1,200 萬美元 A 輪融資，Animoca Brands 等聯合領投 link
Reya Network 開發商 Reya Labs 完成 1000 萬美元融資，Coinbase Ventures 等參投 link
Web3 基礎設施公司 0G Labs 完成 3500 萬美元 Pre-Seed 輪融資 link
位元幣 DeFi 平臺 ALEX 完成 1000 萬美元戰略融資，Spartan Capital 領投 link
位元幣 L2 專案 BEVM 宣佈完成數千萬美元融資，ArkStream Capital 等參投 link
Bitcoin L2 Bitlayer 完成 500 萬美元種子輪融資， Framework Ventures 和 ABCDE Capital 聯合領投 link
Web3 AI 平臺 MyShell 完成 1100 萬美元融資 Dragonfly 領投 link
Web3 遊戲工作室 7 Digital Labs 宣佈完成 400 萬美元種子輪融資 link
意圖執行網路 dappOS 完成 1530 萬美元 A 輪融資 link
RWA 專案 Midas 宣佈完成 875 萬美元種子輪融資 link

更多行業融資事件，可查閱 crypto-fundraising.info。