勁爆！3人操縱股價被重罰6.6億元，5年禁入！證監會披露細節

2024年1月16日 am8:46 • 財經與經濟

近日，證監會發布了一份行政處罰決定書，揭露了私募基金、上市公司實際控制人，以及居間人三者以市值管理合作為名，共同操縱上市公司股價的違法案件。

據證監會披露，該案3名當事人分別為：

1.陳磊，深圳市君如資產董事長；
2.吳限，深圳市勁拓股份實際控制人，時任勁拓股份董事長；
3.林建武，深圳市匯海宏融董事長。

他們利用資金、持股優勢和資訊優勢操縱勁拓股份交易價格。證監會認定其構成操縱證券市場行為，沒收違法所得共計1.65億元，並處以4.96億元的罰款，違法所得及罰款合計6.61億元。

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三方合作策劃“市值管理”專案

操縱勁拓股份獲利1.65億

證監會調查顯示，本次股價操縱發生在2017年。

2017年6月，陳磊要求君如資產員工製作勁拓股份市值管理方案，擬聯繫勁拓股份大股東合作進行市值管理。

林建武與吳限為朋友關係，兩人均為長江商學院校友。2017年7月下旬至8月初，陳磊與林建武就勁拓股份市值管理及雙方合作事宜多次溝通，並簽訂協定，由林建武幫助君如資產與吳限達成勁拓股份市值管理合作，陳磊則承諾將相關收益分配給林建武作為回報。

2017年8月7日，君如資產員工將勁拓股份市值管理專案進展狀態更新為“完成簽約，募集資金中”。之後，勁拓股份市值管理合作專案進入實質性操作階段。

2017年11月6日至2019年4月29日，上述3人控制使用涉案賬戶組，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在實際控制的賬戶之間交易，以及利用資訊優勢影響股價等方式，操縱“勁拓股份”交易價格。經計算，3人操縱行為獲利1.65億元。

在資訊優勢方面，他們通過密集發佈利多公告，聯繫中型券商等機構的分析師，配合利多公告頻繁發佈關鍵事項點評、深度報告等，吸引投資者買入股票。還指使屬下員工在東方財富網的股吧發帖、評論，誘導投資者買入。

2019年1月10日至2019年4月29日，“勁拓股份”股價從14.85元/股漲到19.92元/股，上漲34.14%。期間，“勁拓股份”在2019年4月4日收盤價達25.19元/股，相比期初上漲69.63%。

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證監會不認可申辯

罰沒6.6億元，兩名當事人5年內禁入市場

證監會認為，3人的上述行為，違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項的規定，構成第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

對此，陳磊申辯稱“未實施操縱證券市場行為”。

陳磊在部分申辯意見中提出：東方財富網“股吧”是公眾討論平臺，可以自由發表言論，在“股吧”發帖不足以影響股價。

吳限則申辯稱“不存在利用資訊優勢影響股價的行為”。

吳限在部分申辯意見中提出：不存在利用資訊優勢影響股價的行為。勁拓股份在2019年1月10日至4月29日發佈的證監會認定的21份利多公告均是按照證監會、深圳證券交易所的規定，按期發佈，吳某不存在控制公告發布節奏影響股價的情形。

經複核，證監會稱，在案證據顯示，陳磊、吳限、林建武具有操縱“勁拓股份”股價的故意。證監會認為其申辯不能成立。

其一，陳磊作為君如資產的實際控制人，對君如資產增持“勁拓股份”及其資訊披露有完全的主導權。君如資產於2019年2月14日披露其增持1%，並承諾六個月內不減持。當天股價上漲7%。結合陳磊指示員工在“股吧”發帖誘導投資者，同時涉案相關賬戶大量賣出等事實，足以認定其利用增持公告影響股價。
其二，吳限作為勁拓股份董事長、實際控制人，足以左右上市公司的重大決策並對公司資訊發佈具有明顯優勢。相關資訊披露形式上是否合規並非操縱與否的判定標準。
其三，根據相關人員詢問筆錄及微信聊天記錄等證據，以回購股份提振股價系陳磊提議，且君如資產員工還參與了勁拓股份回購賬戶開立事宜。以上事實表明陳磊、吳限等人共同謀劃了回購事項。吳限提出的有關回購決策理由等申辯缺乏相應證據，其主張難以成立。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定：對3人合謀操縱“勁拓股份”價格的行為沒收違法所得共計1.65億元，並處以4.96億元的罰款，違法所得及罰款合計6.61億元。

證監會還針對陳磊、吳限下發了市場禁入決定書，對陳磊和吳限分別採取5年市場禁入措施。

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