證券三巨頭收警示函，如何穩住“人心”？

2024年1月17日 pm7:09 • 财经与经济

證監會官網16日發佈消息，對國泰君安、中金公司和東興證券三家券商採取出具警示函措施的決定。受罰原因均為作為泰禾集團公司債券受託管理人，在受託管理過程中存在履職盡責不到位的情況，未能督導發行人真實、準確、完整、及時披露相關資訊。

泰禾集團此前因債務違約事件備受市場關注，2023年7月底，因股價連續20個交易日面值低於1元而被深交所終止上市。

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多家頭部券商收警示函

經查，泰禾集團股份有限公司存在三大問題：一是未及時披露未能清償到期債務及相關訴訟事項。二是未及時披露未能清償到期債務情況。三是資產被查封未履行臨時報告及定期報告披露義務。

截至2023年9月，泰禾集團及合併範圍內子公司共有73筆達到或超過1000萬元（合計388億元）的債務逾期及相關訴訟事項未履行臨時資訊披露義務；存在4筆（合計60億元）債務逾期事項未履行臨時資訊披露義務。

國泰君安、中金公司和東興證券三家券商作為泰禾集團公司債券受託管理人，在受託管理過程中存在履職盡責不到位的情況，監管部門對其採取出具警示函措施的決定。

公開資料顯示，國泰君安主要從事財富管理業務、投資銀行業務、機構與交易業務、投資管理業務和國際業務。公司前身國泰證券和君安證券均為當時國內規模最大、實力最強、影響力最大的證券公司之一。2023年前三個季度，實現營業收入270.29億元，比上年同期增長1.18%；實現淨利潤86.27億元，比上年同期增長2.38%。

中金公司是中國第一家中外合資投資銀行，為境內外企業、機構及個人客戶提供綜合化、一站式的全方位投資銀行服務。2023年前三個季度，實現營業收入174.66億元，比上年同期下降9.94%；實現淨利潤46.08億元，比上年同期下降23.36%。

東興證券主營業務包括證券經紀、證券投資諮詢、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、融資融券、證券投資基金銷售等。2023年前三個季度，東興證券實現營業收入30.08億元，比上年同期增長7.29%；實現淨利潤4.70億元，比上年同期下降14.14%。

值得關注的是，近期，因保薦公司在可轉債項目上市當年便出現“業績變臉”問題，證監會已連發三張警示函，對中信證券、中德證券、萬和證券採取出具警示函措施的決定，並對6名保薦代表人採取監管談話措施。

分析人士稱，仲介機構在資本市場中承擔著“看門人”的重要職責，特別是在全面註冊制實施後，監管部門對券商等仲介機構的責任要求更為嚴格。仲介機構需依法依規行事，保障資本市場的穩定和發展。

或迎人事大變動

1月17日，中金公司發佈高級管理人員變更公告，資產管理業務分管高管胡長生因工作變動離任，新任孫男為資產管理業務分管高管，任職日期2024年1月16日。

公告顯示，孫男1979年9月出生，自2020年5月起獲委任為本公司董事會祕書，現任戰略發展部負責人、綜合辦公室負責人、監事會辦公室負責人、資產管理部負責人。彼於2003年7月加入本公司投資銀行部，曾擔任投資銀行全球並購業務負責人、投資銀行保薦業務負責人、投資銀行業務委員會成員、投資銀行運營團隊成員、戰略研究部負責人等職務。

過去一年，東興證券算得上是“流年不利”。2023年4月1日，東興證券公告稱，因在執行澤達易盛IPO專案過程中，涉嫌保薦、承銷及持續督導等業務未勤勉盡責，被證監會立案調查。

東興證券於2023年9月21日發公告稱，作為澤達易盛的保薦機構和主承銷商，與其他仲介機構及相關當事方擬共同出資3.4億元設立澤達易盛事件賠付專項資金賬戶，用於賠付適格投資者的投資損失。

近日，東興證券公告稱，公司審議通過了《關於審議公司績效薪酬追索扣回情況的議案》。本次會議共表決通過四項議案。其中，第三項議案為審議通過《關於審議公司績效薪酬追索扣回情況的議案》，表決結果為15名董事同意，0名董事反對，0名董事棄權。

“反向討薪”隨即引發輿論討論。有業內人士猜測，涉及澤達易盛案件的投行經辦人員可能涉及其中。

有消息稱，東興證券黨委副書記、總經理張濤將履新首創證券，擬任黨委書記職務，目前正在相關流程中。首創證券現任黨委書記、總經理畢勁松即將到法定退休年齡。張濤1972年出生，博士研究生學歷，正高級經濟師，曾在華泰證券任職多年，在基層營業部和公司行政方面多有涉獵，並2006年升職成為華泰證券副總裁任職至2017年。2019年2月，張濤履新東興證券，出任公司總經理和財務負責人。

目前，國泰君安同樣面臨高管接班的問題。就在不久前，上海市委組織部發布了一批市管幹部任職前公示名單，其中作為現任國泰君安副總裁的李俊傑，擬任市管企業正職。對此，業內有消息稱，其將成為王鬆的接班人，就任國泰君安總裁。

國泰君安目前的總裁為王鬆，其2023年10月已年滿60歲，任期將在2024年6月終止。李俊傑出生於1975年8月，經濟學碩士，此前曾在中國銀聯、上海國際集團任職。其2010年進入國泰君安，在國泰君安的第一段經歷主要在董事會辦公室，歷任董事會辦公室副主任、主任、證券事務代表等職務。

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