深交所一周連罰三家券商，投行、資訊技術處罰高發

• 財經與經濟


財聯社9月28日訊（記者高豔雲）
深交所又出手了，這已是深交所本周第三次處罰券商。

9月27日，深交所披露2份罰單，東北證券被採取書面警示的自律監管措施，於國慶、葛建偉、鄭克國、張旭東、傅坦這5名保薦代表人被給予通報批評的處分。

此外，兩家頭部券商也於本周一被深交所“教訓”。 9月25日，中信證券及公司首席信息官兼資訊技術中心行政負責人方興被採取書面警示的自律監管措施； 同日，銀河證券及公司保薦代表人陳召軍、姚召五被給予通報批評處分。

深交所一周連罰三家券商，投行、資訊技術處罰高發插图1

穿透罰單內核來看，監管對資本市場重要仲介機構始終保持了高壓態勢。 就東北證券罰單而言，這已是公司因同一事件被監管二次處罰，公司及相關責任人於今年6月被證監會採取責令改正、給予警告措施，公司及責任人的罰款總金額達819.72萬元。 與東北證券違規業務相似，銀河證券同樣因為保薦項目執業中違規而遭罰，公司及保薦代表無一倖免。 中信證券遭遇“三罰”，公司及方興此前已因同一件違規事項，相繼收到上交所及深圳證監局警示函。

東北證券及5名保代被重罰後再收監管函

東北證券及5名保薦代表人的罰單，與保薦豫金剛石2016年非公開發行股票項目有關。

今年6月17日，證監會披露的罰單顯示，東北證券在上述定增項目中的違規行為包括，一是未對發行對象認購資金來源審慎核查； 二是持續督導期間未勤勉盡責，包括未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情况，未充分關注募投項目流動資金的用途和程式，未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。

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東北證券未按要求對非公開發行對象之一北京天證遠洋基金管理中心（有限合夥）的資金來源審慎核查，未發現其認購資金實際來源於華寶信託，且由豫金剛石關聯方河南華晶超硬材料股份有限公司和郭某希、鄭某芝夫婦，以及本次發行認繳對象朱某營及其配偶曹某霞進行擔保等情况， 《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》存在虛假記載。

彼時，證監會先行對東北證券及相關責任人行政處罰，對公司責令改正、給予警告，沒收保薦業務收入188.68萬元，並處以三倍罰款，合計罰沒金額為754.72萬元； 5名責任人員被給予警告，並分別被處以5萬元至20萬元不等的罰款。

綜合計算可知，東北證券及責任人被罰款總額達819.72萬元。

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中信證券接三份監管罰單

因同一件違規事項，中信證券相繼收到深交所、上交所及深圳證監局的警示函。

9月25日，深交所披露的罰單顯示，中信證券及公司首席信息官兼資訊技術中心行政負責人方興被採取書面警示的自律監管措施。

深交所一周連罰三家券商，投行、資訊技術處罰高發插图7

今年6月19日，中信證券集中交易系統出現異常，導致部分客戶交易受到影響。 經查，中信證券存在機房基礎設施建設安全性不足，資訊系統設備可靠性管理疏漏等問題。 方興作為中信證券首席信息官兼資訊技術中心行政負責人，全面負責公司資訊技術工作，對相關問題負有責任。

在上交所罰單中，公佈了相關細節。 經查明，今年6月19日，中信證券北京總部大樓機房因一路UPS電源供電中斷，導致4臺集中交易系統服務器异常關機，最終導致部分客戶無法正常登入APP或網上交易。 本次事件系統服務能力异常時間為10點7分至10點26分，達到相關規定中提到的較大事件標準。

由此，上交所對中信證券和首席信息官兼資訊技術中心行政負責人方興，採取書面警示的監管措施。

深圳證監局罰單處罰對象較多，中信證券及三名負責人被採取出具警示函措施。 方興作為中信證券首席信息官兼資訊技術中心行政負責人，全面負責該公司資訊技術工作，侯敏作為資訊技術中心分管運維負責人，何濤作為資訊技術中心機房與網絡負責人，對相關問題負有責任。

銀河證券及兩保代被通報批評

同是9月25日，銀河證券及兩名保薦代表人，被深交所給予通報批評處分。

該罰單顯示，在銀河證券保薦的華耀光電創業板IPO項目中，銀河證券及公司保薦代表人在執業過程中存在以下違規行為。

一是未按規定對發行人實際控制人作為一方當事人的重大訴訟，進行充分核查； 二是未督促發行人在招股說明書中充分披露，對投資者作出價值判斷和投資決策具有重要影響的事項； 三是未及時核查關於發行人的重大負面輿情，並主動向交易所報告。

深交所指出，銀河證券及兩位保代未按照執業規範的要求全面核查發行人實際控制人、董事、總經理作為一方當事人涉及的訴訟情况，未能督促發行人充分披露對投資者作出投資決策具有重要影響的資訊，未及時核查關於發行人的重大負面報導並主動提交報告。

聯系郵箱：0xniumao@gmail.com






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